《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法2020》是为了促进创业板规范发展、引导投资者树立正确的投资观念、保护投资者合法权益而修订的一项法规。以下是该办法的相关内容及详细介绍:
1.修订目的及背景
新修订的《实施办法》是为了顺利推进创业板改革并试点注册制,强化会员投资者适当性管理职责,保护投资者合法权益。
修订背景是为了适应创业板改革后新股发行的注册制,强化对投资者的投资能力和风险承受能力的评估。
2.存量投资者和新申请投资者的适当性评估
存量投资者指已开通创业板交易权限的投资者,新申请投资者指未开通创业板交易权限的投资者。
存量投资者需要按新的适当性评估标准进行评估,包括投资者的风险承受能力、投资经验和资产情况等。
新申请投资者需要符合一定的准入门槛,包括金融资产、金融负债、投资经验等方面的要求。
3.强化会员单位的责任
会员单位需要对申请开通创业板交易权限的投资者进行适当性评估,确保投资者具备足够的风险认知和承受能力。
会员单位还需要制定适当的风险揭示书,明确向投资者揭示投资风险,并确保投资者完整地了解风险。
4.创业板投资者适当性管理与投资者服务
创业板投资者适当性管理是为了引导投资者树立正确的投资观念,并理性参与创业板交易。
深交所将通过投资者适当性管理来提供更好的投资者服务,包括制定合理的准入门槛、完善投资者风险揭示制度等。
5.创业板改革后的风险揭示要求
创业板改革后参与交易的投资者需要进行书面风险揭示,以确保投资者充分了解投资风险。
风险揭示书应包括创业板的市场特点、投资风险、投资者适当性要求等内容。
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法2020》修订的目的是为了推进创业板改革,强化投资者适当性管理,保护投资者权益。修订内容包括存量投资者和新申请投资者的适当性评估,会员单位的责任,投资者适当性管理的关联投资者服务,以及创业板改革后的风险揭示要求等。这些措施旨在引导投资者理性参与创业板交易,并加强投资者对风险的认知和承受能力。通过适当性管理,提高投资者的投资水平,促进创业板规范发展。