(三)适格条件
1. 股东要求:
股东为自然人,需要具备正直诚实、品行良好的品质。此外,近一年个人金融资产不低于1000万元人民币。
2. 从业经历要求:
必须具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历。
从业经历中,需要有3年以上的专业证券投资经验。
(四)基金从业人员管理咨询服务热线
中国证券投资基金业协会自2020年4月2日上线基金从业人员管理咨询服务热线,该热线主要提供基金从业考试、资格管理及后续职业培训等咨询服务。同时,该机构还上线了在线客服咨询平台。
(五)基金名称规范要求
第三条规定,私募基金管理人在名称中需标明“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”等字样。而不能包含“金融”、“理财”、“财富管理”等字样,除非法律、行政法规和中国证监会有另外的规定。
(六)合规风控负责人资格要求
合规风控负责人作为负责私募基金业务中合规风控职能的专业人员,需要满足以下要求:
本科以上学历,且需要具备经济、金融、财务、法律等相关专业背景。
需要了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识。
具备基金从业资格证书。
(七)挑选基金管理人的考量因素
1. 管理水平和治理结构:
选择基金管理公司时,要考虑其管理水平和治理结构是否健全。这可以通过研究公司的历史表现、管理团队的经验和专业知识来评估。
2. 专业能力和经验:
了解基金管理人的专业能力和经验对投资决策和资产管理非常关键。需要考察基金管理人的从业经历、证券投资经验以及在不同市场环境下的投资表现。
3. 投资策略和风险控制:
挑选基金管理人时,要考察其投资策略和风险控制能力。此外,还需要了解其对投资组合的配置和调整策略,以及对风险管理和回报预期的合理性。
4. 业绩表现:
基金管理人的业绩表现是评估其能力和价值的重要指标。需要考察其过去的投资回报率和风险控制能力,以及基金的业绩评级等指标。
(八)基金管理人的注册要求
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人必须由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。
基金管理人要求涉及股东适格条件、从业经历要求、基金从业人员管理咨询服务、基金名称规范要求、合规风控负责人资格要求等方面。在挑选基金管理人时,需要考虑其管理水平、治理结构、专业能力和经验、投资策略和风险控制、业绩表现等因素。此外,基金管理人必须由公司或合伙企业担任,自然人不得担任基金管理人。