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基金从业管理规则最新

时间:2024-11-15 11:58:19

基金从业管理规则最新:

第一条:加强从业人员自律管理,规范执业行为,保护投资者权益。

1. 基金从业人员资格要求:

从事与基金业务相关的销售和产品开发的私募证券投资基金管理人需要取得基金从业资格。

除法定代表人、执行事务合伙人、合规风控负责人等高级管理人员外,其他人员需按照法律法规和中国证监会及协会的规定取得基金从业资格。

2. 从业人员行为规范:

遵守相关法律法规,不得违反社会公德,具有职业道德。

不能以个人名义从事基金业务,不得将机构财产用作个人财产。

必须遵守机构内部制度完善的风险管理和控制措施。

第二条:明确私募基金管理人和托管人的义务要求。

1. 私募基金管理人的要求:

不得成为私募基金管理人及其相关主体的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

从业人员需要根据基金从业管理规则的要求取得相应的基金从业资格。

第三条:基金从业人员管理体系的建立。

1. 基金公司应建立完善的基金从业人员管理体系,包括资格审查和评定、考核和奖惩等。

2. 基金公司需建立从业人员职业道德和行为规范的培训制度。

3. 基金公司需要设置专门的从业人员监督管理机构,加强对从业人员执业行为的监管和管理。

根据最新发布的《基金从业人员管理规则》,为了保护投资者权益和规范基金行业的健康发展,从业人员应具备相应的资格要求,并遵守职业道德和行为规范。私募基金管理人和托管人也需履行义务,不得参与与其相关的机构。基金公司要建立完善的从业人员管理体系,并加强对从业人员的监管和管理。这一系列措施有助于促进基金行业的健康发展和投资者权益的保护。